中國國際貿易促進委員會

關于舉辦銀行對公業務合規風險管理理論與實務培訓的通知(8CPD)

    為幫助銀行及其他金融機構從業者加深對銀行對公業務合規風險管理理論的理解,聚焦合規管理及風險規避實務,切實提高風險合規意識與風險規避能力,國際商會中國國家委員會秘書局和中國國際貿易促進委員會(中國國際商會)培訓中心擬于2021年3月27日聯合在線上舉辦銀行對公業務合規風險管理理論與實務培訓。本次培訓將邀請專家講授主要經濟體最新制裁形勢、貿易洗錢理論、合規管理、交易盡職調查及風險應對措施等內容。

    CDCS/CSDG/CSCF/CTFC證書持有者可獲得8個CPD學分。

    相關細節如下:

    一、主要內容

    · 主要經濟體國際制裁要求及現狀,包括聯合國、歐盟、美國等有關制裁、反洗錢、出口管制、投資審查等領域

    · 中國應對制裁與出口管制相關措施

    · 國際制裁理論,包括制裁能夠實施的內外部條件、確保制裁被遵守的措施、制裁規則等

    · 貿易洗錢理論,包括貿易洗錢的手段與案例、各國監管關于貿易洗錢的規則及要求、中國監管最新要求等

    · 合規管理的基礎與核心——客戶管理,包括客戶準入、客戶持續與客戶退出的方法、如何開展風險識別等

    · 從交易盡職調查的角度深入分析風險信號的方法,包括如何識別交易過程中存在的洗錢及制裁風險信號、如何采取適當的盡職調查并根據結果進行處置等

    · 企業如何應對制裁風險及被制裁后如何開展救濟措施

    二、主講嘉賓

    靳老師,中國銀行交易銀行部高級合規經理,ICC China銀行委員會合規組組長。他畢業于對外經濟貿易大學商學院MPAcc、ACAMS。自2008年起加入中國銀行總行至今,曾歷任總行級戰略客戶賬戶經理,結算業務操作風險與案防經理,貿易金融業務反洗錢合規經理,交易銀行業務高級合規經理,對公貿易融資業務發展、操作風險管理與反洗錢合規管理等方面均有豐富經驗。曾代表中國銀行參與中國人民銀行《銀行結算賬戶管理辦法》(5號令)修訂工作,在《國際金融》雜志、《中國財經報》等報刊媒體發表若干合規領域專業文章。負責中國銀行交易銀行業務反洗錢、制裁合規與反金融犯罪合規,持續搭建并完善集團交易銀行條線反洗錢合規架構。

    三、參會對象

    1.風險及合規從業人員;

    2.反洗錢及盡職調查從業人員;

    3.銀行貿易金融,國際結算,法律,風控,合規等從業人員;

    4.CDCS、CSDG、CTFC、CSCF證書持有者。

    四、時間及方式

    時間:2021年3月27日星期六上午9:00-12:30,下午13:30-17:00。

    方式:本次培訓線上舉辦。培訓前工作人員會為學員發送觀看鏈接并告知具體培訓流程。

    五、報名及費用

    (一)報名方式

    本次培訓僅采用網上報名的方式。報名人員請登陸www.pkw33.com在頁面中部“貿促服務”項下“培訓考試”模塊,找到“關于舉辦銀行對公業務合規風險管理理論與實務培訓的通知”,瀏覽通知詳情后在頁面最下方點擊“開始報名”按鈕填寫報名信息。

    (二)報名費用

    報名費用1200元/人,費用包含學分申請費、線上培訓費、電子版證書制作費。 中國國際商會會員單位、CTFC持證人可享受200元優惠減免。

    匯款路徑:

    收款人:中國國際貿易促進委員會(中國國際商會)培訓中心

    開戶行:中國光大銀行北京禮士路支行

    賬 號: 7501 0188 0000 53475

    學員完成報名工作后即可進行匯款。培訓中心接受網上銀行/手機銀行轉賬。請學員在匯款后將電子匯款憑證截屏或拷貝后將匯款憑證發至suimengqing@ccpit.org 。

    匯款時,學員或代付款人必須在附言中注明學員姓名、單位、活動名稱,如“李明中國銀行 合規培訓”。

    (三)發票

    學員請在填寫報名信息時選擇需要開具發票的類型(增值稅普通發票,增值稅專用發票)并提交相應信息。

    需要開具增值稅專用發票的學員,須在信息提交成功之后將個人名片圖片發至 suimengqing@ccpit.org 郵箱。 

    需要開具增值稅普通發票(電子發票)的學員,電子發票與紙質發票具有同等效力。電子發票開具完成后,將通過手機短信及電子郵件的形式發送至學員,請學員注意留意短信及郵件,將電子發票打印出來即可用于財務報銷。

    因開具增值稅發票流程復雜,所有發票(電子及紙質)一般在學員報名后兩個月左右陸續開出,具體開具時間根據每年工作時間安排可能有所順延,紙質發票寄出時會通過郵件告知學員。

    發票一經開出將不接受任何調換或修改,請學員謹慎填寫發票信息,請務必確認發票抬頭填寫完整,相關稅號等信息準確無誤。主辦方對因學員本人信息填寫失誤造成的損失概不負責。

    (四)培訓事務咨詢                    

    培訓報名聯系人:隋夢箐

    電 話:010-82217205

    報名郵箱:suimengqing@ccpit.org

    地址:北京市西城區樺皮廠胡同2號國際商會大廈2層

    郵箱:100035

 

   

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